Compliance
Compliance predstavuje základný predpoklad dôveryhodného a udržateľného podnikania. V čase, keď rastie regulačný tlak, sprísňujú sa sankcie a zvyšuje sa aj osobná zodpovednosť manažmentu, je efektívny compliance systém nevyhnutnou ochranou pred právnymi, reputačnými aj obchodnými rizikami. Správne nastavený program dokáže predchádzať škandálom, chrániť hodnotu spoločnosti a posilňovať jej postavenie na trhu doma aj v zahraničí.
Náš prístup
Compliance nevnímame ako formálnu povinnosť, ale ako investíciu do stability a dôveryhodnosti podnikania. Naše riešenia sú praktické, škálovateľné a prispôsobené konkrétnej firemnej kultúre klienta. Kombinujeme právnu expertízu s detailným poznaním podnikových procesov a navrhujeme opatrenia, ktoré minimalizujú riziká bez zbytočnej administratívnej záťaže.
Kľúčové oblasti pôsobenia
Naše služby zahŕňajú návrh a implementáciu compliance programov, audit a optimalizáciu existujúcich mechanizmov, vnútorné vyšetrovania a forenzné audity, nastavenie whistleblowing procesov, prípravu klientov na regulačné kontroly a zastupovanie pred dozornými orgánmi. Dôležitou súčasťou je aj prevencia – školenia, tréningy a podpora pri budovaní firemnej kultúry založenej na etike a transparentnosti.
Pridaná hodnota pre váš biznis
Medzinárodným spoločnostiam vytvárame rámce umožňujúce zosúladiť compliance stratégie naprieč viacerými jurisdikciami s dôrazom na lokálne požiadavky. Regulovaným subjektom pomáhame zosúladiť činnosť s prísnymi sektorovými pravidlami a rastúcim firmám nastavujeme štruktúry pripravené rásť spolu s podnikaním. Klientom, ktorí čelili krízam alebo reputačným škandálom, pomáhame prostredníctvom nápravných opatrení obnoviť dôveru investorov, partnerov a verejnosti.
Praktické výzvy a riziká
Zlyhania v oblasti compliance môžu viesť k vysokým finančným sankciám, trestnoprávnej zodpovednosti spoločnosti alebo manažmentu, strate bankových a obchodných vzťahov či k reputačným škodám, ktoré majú dlhodobý dopad. Korupčné škandály, nedostatočné AML/KYC mechanizmy alebo porušovanie sankčných režimov môžu paralyzovať podnikanie a spôsobiť nenahraditeľné straty.
Naše riešenia v praxi
Klientov sprevádzame celým životným cyklom compliance. Navrhujeme a implementujeme komplexné programy, koordinujeme postup pri raziách a vyšetrovaniach, vedieme diskrétne interné vyšetrovania a forenzné audity, poskytujeme podporu pri whistleblowingu a nastavujeme procesy na riadenie rizikových transakcií. V remediation projektoch implementujeme opatrenia, ktoré sú akceptovateľné pre regulátorov aj obchodných partnerov, a zároveň prispievajú k obnove dôvery v spoločnosť.
Naše služby v oblasti compliance
Compliance programy
• Tvorba a implementácia protikorupčných programov (ABC politiky)
• Návrh a zavádzanie AML/KYC systémov proti praniu špinavých peňazí
• Nastavenie procesov pre dodržiavanie sankčných režimov a exportných kontrol
• Regulačný compliance v špecifických odvetviach (bankovníctvo, poisťovníctvo, zdravotníctvo, energetika a iné)
• Príprava etických kódexov a interných predpisov reflektujúcich firemné hodnoty
Vnútorné vyšetrovania
• Vedenie forenzných auditov a interných vyšetrovaní
• Správa a implementácia whistleblowing systémov a interných oznamovacích kanálov
• Vyšetrovanie podozrení z podvodov a porušení interných predpisov
• Asistencia pri disciplinárnych konaniach a návrh nápravných opatrení
• Zabezpečenie dôkazov pre účely konania pred orgánmi činnými v trestnom konaní alebo regulátormi
Právna podpora pri trestných vyšetrovaniach
• Komunikácia s orgánmi činnými v trestnom konaní a regulátormi
• Právna ochrana svedkov, oznamovateľov a kľúčových osôb v konaniach
• Koordinácia v rámci cezhraničných vyšetrovaní
• Compliance školenia prispôsobené zamestnancom rôznych úrovní
• Špecializované tréningy pre manažment a predstavenstvo
• Príprava e-learning modulov a awareness kampaní
• Vypracovanie rizikových hodnotení a ich pravidelná aktualizácia
• Vykonávanie compliance auditov a testovanie existujúcich mechanizmov
Krízový manažment
• Okamžitá právna asistencia pri domových prehliadkach, dawn raids a vyšetrovaniach
• Príprava a riadenie komunikačnej stratégie voči médiám a stakeholderom
• Koordinácia s poisťovňami pri poistných udalostiach súvisiacich s compliance zlyhaním
• Právne poradenstvo pri ochrane reputácie spoločnosti
• Návrh a implementácia programov na obnovenie dôvery po krízových udalostiach
Dohodnite si compliance audit – zmapujeme riziká, vyhodnotíme existujúce kontroly a navrhneme praktické zlepšenia pre robustný a efektívny compliance program.
